Praktischer Leitfaden zur Banken-Compliance

Die Einhaltung von Vorschriften im Bankensektor ist ein nicht verhandelbares Gebot. Sie lässt einem Finanzinstitut, das sich über ihre Grundsätze und Regeln hinwegsetzt, keine Überlebenschance. Dabei spielt die Compliance-Funktion eine wichtige Rolle bei der Optimierung der Rendite und der Sicherung des Fortbestands eines Bankinstituts. Heutzutage können die von Banken angebotenen Finanzdienstleistungen nicht von den Anforderungen der Compliance getrennt werden, die wiederum sowohl von den Bankfachleuten insgesamt als auch von den Nutznießern dieser Dienstleistungen nicht ignoriert werden können. Die in diesem Buch behandelten Themen bieten Lesern im Allgemeinen und Bankfachleuten im Besonderen eine Grundlage für den Umgang mit verschiedenen praktischen Problemen im Zusammenhang mit der Einhaltung von Vorschriften im Bankwesen und tragen dazu bei, ihr Wissen über diesen sich ständig weiterentwickelnden Bereich zu erweitern.

Licenciado e investigador em Direito, Estudante em DES (Master II) e Candidato Assistente na Faculdade de Direito da Universidade de Kinshasa; Formador na LCB/FT, antigo Compliance Officer no ACCESSBANK DRC, VISIONFUND DRC e actualmente responsável pelo Compliance, Controlo Interno Permanente e Gestão de Riscos na MFI PROCFIN S.A.